銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法

（2008年4月9日中國人民銀行令[2008]第1號公布　自2008年4月15日起施行）

　　第一條　為進(jìn)一步完善銀行間債券市場(chǎng)管理，促進(jìn)非金融企業(yè)直接債務(wù)融資發(fā)展，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》及相關(guān)法律、行政法規，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱(chēng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（以下簡(jiǎn)稱(chēng)債務(wù)融資工具），是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)）在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內還本付息的有價(jià)證券。

　　第三條　債務(wù)融資工具發(fā)行與交易應遵循誠信、自律原則。

　　第四條　企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應在中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易商協(xié)會(huì )）注冊。

　　第五條　債務(wù)融資工具在中央國債登記結算有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中央結算公司）登記、托管、結算。

　　第六條　全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)同業(yè)拆借中心）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。

　　第七條　企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應在銀行間債券市場(chǎng)披露信息。信息披露應遵循誠實(shí)信用原則，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　第八條　企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應由金融機構承銷(xiāo)。企業(yè)可自主選擇主承銷(xiāo)商。需要組織承銷(xiāo)團的，由主承銷(xiāo)商組織承銷(xiāo)團。

　　第九條　企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應由在中國境內注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構進(jìn)行信用評級。

　　第十條　為債務(wù)融資工具提供服務(wù)的承銷(xiāo)機構、信用評級機構、注冊會(huì )計師、律師等專(zhuān)業(yè)機構和人員應勤勉盡責，嚴格遵守執業(yè)規范和職業(yè)道德，按規定和約定履行義務(wù)。

　　上述專(zhuān)業(yè)機構和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏的，應當就其負有責任的部分承擔相應的法律責任。

　　第十一條　債務(wù)融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格和所涉費率以市場(chǎng)化方式確定，任何商業(yè)機構不得以欺詐、操縱市場(chǎng)等行為獲取不正當利益。

　　第十二條　債務(wù)融資工具投資者應自行判斷和承擔投資風(fēng)險。

　　第十三條　交易商協(xié)會(huì )依據本辦法及中國人民銀行相關(guān)規定對債務(wù)融資工具的發(fā)行與交易實(shí)施自律管理。交易商協(xié)會(huì )應根據本辦法制定相關(guān)自律管理規則，并報中國人民銀行備案。

　　第十四條　同業(yè)拆借中心負責債務(wù)融資工具交易的日常監測，每月匯總債務(wù)融資工具交易情況向交易商協(xié)會(huì )報送。

　　第十五條　中央結算公司負責債務(wù)融資工具登記、托管、結算的日常監測，每月匯總債務(wù)融資工具發(fā)行、登記、托管、結算、兌付等情況向交易商協(xié)會(huì )報送。

　　第十六條　交易商協(xié)會(huì )應每月向中國人民銀行報告債務(wù)融資工具注冊匯總情況、自律管理工作情況、市場(chǎng)運行情況及自律管理規則執行情況。

　　第十七條　交易商協(xié)會(huì )對違反自律管理規則的機構和人員，可采取警告、誡勉談話(huà)、公開(kāi)譴責等措施進(jìn)行處理。

　　第十八條　中國人民銀行依法對交易商協(xié)會(huì )、同業(yè)拆借中心和中央結算公司進(jìn)行監督管理。

　　交易商協(xié)會(huì )、同業(yè)拆借中心和中央結算公司應按照中國人民銀行的要求，及時(shí)向中國人民銀行報送與債務(wù)融資工具發(fā)行和交易等有關(guān)的信息。

　　第十九條　對違反本辦法規定的機構和人員，中國人民銀行可依照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條規定進(jìn)行處罰，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第二十條　短期融資券適用本辦法。

　　第二十一條　本辦法自2008年4月15日起施行?！抖唐谌谫Y券管理辦法》（中國人民銀行令[2005]第2號）、《短期融資券承銷(xiāo)規程》和《短期融資券信息披露規程》（中國人民銀行公告[2005]第10號）同時(shí)終止執行。