不斷完善內控舉措，助力企業(yè)轉型發(fā)展

為防范內部控制風(fēng)險，探索建立內部控制長(cháng)效機制，市建投公司創(chuàng )新舉措，持續強化內部監督，積極完善外部管理，建立常態(tài)化的內控檢查和管理體系，基本形成了“分類(lèi)管理、標準統一、監督到位、管控有力”的內控機制。

一是開(kāi)展內部自查自糾。建投公司定期對“三重一大”、三公經(jīng)費、存量貨幣資金等重點(diǎn)事項的操作規程開(kāi)展自查自糾。瞄準業(yè)務(wù)風(fēng)險點(diǎn)，參照內部制度和內控檢查的要求，重點(diǎn)對業(yè)務(wù)流程、決策規則、落實(shí)執行等環(huán)節進(jìn)行自查，發(fā)現小問(wèn)題，堵住大漏洞，進(jìn)一步扎牢風(fēng)險防控“籬笆”。

二是組織專(zhuān)項現場(chǎng)檢查。按照行業(yè)類(lèi)型和發(fā)展階段，建投公司對各控股企業(yè)制定內控檢查指標，引入外部專(zhuān)業(yè)審計力量，組建檢查小組進(jìn)行現場(chǎng)檢查。檢查小組以財務(wù)報表和財務(wù)數據為主線(xiàn)，重點(diǎn)關(guān)注投資企業(yè)的內部管理情況、重大資金使用情況、重要業(yè)務(wù)環(huán)節內控控制設計和執行、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險控制、內控體系建設和決策流程，對被檢查企業(yè)內控制度執行情況和“三重一大”、重要采購業(yè)務(wù)、管理費用、應收賬款、存貨等事項進(jìn)行現場(chǎng)穿插檢查、互為印證，提高現場(chǎng)檢查的準確性。

三是全面建立整改臺賬。對所有檢查發(fā)現的問(wèn)題全面建立整改臺賬，后期進(jìn)行系統錄入，對問(wèn)題整改進(jìn)度、責任人處理情況及時(shí)跟蹤落實(shí)。通過(guò)厘清問(wèn)題性質(zhì)并開(kāi)展后續跟蹤整改督辦、提出管理建議和進(jìn)行風(fēng)險提示，進(jìn)一步落實(shí)崗位職責執行意愿和執行能力，強化系統性和普遍性問(wèn)題治理，有效規避業(yè)務(wù)發(fā)展過(guò)程中的風(fēng)險隱患。

通過(guò)全方位、多維度的內控體系建設，建投公司黨員領(lǐng)導干部牢固樹(shù)立“規范運作、興企有為、廉潔從業(yè)”的意識，以建構現代化國企體制機制為目標，持續提升內控管理水平，不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，堅決防范廉政風(fēng)險，為公司各項業(yè)務(wù)平穩健康發(fā)展保駕護航。